上海半导体企业科创板

有趣的是，招股书显示，铭赛科技董事长曲东升自2008年至今，历任发行人研发总监、财务总监、董事长兼总经理，同时是铭赛科技的**技术人员，经笔者统计，曲东升自2009年至今每年都出现在铭赛科技的发明人清单中。招股书还显示，曲东升自2013年2017年任职竞争对手高凯精密董事。但是高凯精密招股书并未记载有曲东升相关资料，只记载了铭赛智信于2013年出资设立了高凯精密，某查查显示曲东升为铭赛智信的实际受益人之一。为此，在铭赛科技首轮问询中，要求铭赛科技说明：铭赛智信的对外投资情况，铭赛智信入股和退出高凯精密的具体情况，铭赛科技与高凯精密在人员、资产、业务和技术等方面的往来情况，是否存在纠纷。支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，虽未达到前述指标，但符合下列情形之一的企业申报科创板上市。上海半导体企业科创板

科创属性“三大奖项”例外指标是指企业作为“主要参与单位”或者企业的“关键技术人员作为主要参与人员，获得国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，并将相关技术运用于公司主营业务”。这一指标为企业在科创板上市提供了更多机会。上交所在判断企业是否符合这一指标时，重点关注企业的获奖情况、企业是否作为主要参与单位、企业的关键技术人员是否作为主要参与人员、企业是否将获奖技术运用于主营业务。此外，上交所还会关注企业的知识产权状况和技术先进性情况，以确定企业具备突出的科技创新能力。长宁区科创板知识产权相关问询上交所对科创属性的审核也作了明确规定：本所发行上市审核中，按照实质重于形式的原则。

    9月份，上证主板否决了两家公司：德纳化学、派特罗尔。创业板上市委否决了鲁华泓锦一家公司。德纳化学被问询危险化学品产品超产是否符合安全管理规定、认为超产不构成重大违法违规的依据是否充分、九鼎投资()及九鼎集团间接入股的合规性及合理性、直销毛利率远高于贸易商销售毛利率的原因等。派特罗尔被问询到会计处理政策是否合理、收入是否存调节空间、会计基础与内控制度、毛利率异常波动、大客户依赖客户、供应重叠、利益输送等问题。鲁华泓锦成为创业板注册制下否决的第7家公司。创业板上市委认为，公司报告期内存在多项涉及生产安全的行政处罚，在审核期间重要子公司天津鲁华多次出现涉及生态安全的违法违规行为，有关部门对部分违法行为的处罚时间和金额存在不确定性；报告期各期，发行人向中石化的采购金额占比超过70%，中石化同时是发行人的***大客户，且中石化下属公司从事与发行人类似业务，发行人与中石化合作的稳定性和持续性、是否存在重大依赖，对发行人持续经营能力构成重大影响；发行人实际控制人与其亲属、发行人员工之间存在大额资金往来。上述事项对发行人内部控制有效性及持续经营能力的影响。上市委认为鲁华泓锦不符合《创业板始发办法》第十一条。

半导体产业链主要包含芯片设计、晶圆制造和封装测试三大**产业，以及为晶圆制造和封装测试环节提供所需材料及专业设备的配套产业。半导体是各种高新技术升级的基础，广泛应用于各项高科技领域，而中国是半导体消费大国，每年的消费量超过全球消费量的三分之一。2020年，我国集成电路进口额为3490.80亿美元，出口额为1163.67亿美元，贸易逆差高达2327.13亿美元。尽管近年来我国半导体厂商的竞争力得到***提升,半导体产业的规模正以两位数的增长率蓬勃发展——2020年我国集成电路市场规模为8848亿元，较2019年增加17.00%，但关键零部件仍需大量从西方国家进口，自给率不足20%。半导体是各种高新技术升级的基础，广泛应用于各项高科技领域，而中国是半导体消费大国。

发行人***公开发行**经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向本所提出**上市申请的，应当提交下列文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会同意注册的决定；（三）***公开发行结束后发行人全部**已经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司登记的证明文件；（四）***公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（五）发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺；（六）***公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；（七）本所要求的其他文件。错综复杂的关系背后，企业应该合规管理，在人员、资产、业务和技术等方面减少纠纷.长宁区科创板知识产权相关问询

技术先进性不仅是企业申报科创板必须披露的指标，也是决定企业能否成功闯关科创板的必备的条件.上海半导体企业科创板

    由于科创板设立的初衷，是旨在面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键**技术、市场认可度高的科技创新企业。在注册制的前提下，企业的盈利能力等财务指标又被一定程度的弱化。因此，在科创板上市审核过程中，应格外注重企业的“科”、创"属性，而与“科”、创"属性紧密相关的知识产权情况，也成为了企业在科创板IPO过程中容易被频繁问询的关键点。对企业而言，其所拥有的知识产权既要满足上市门槛，又要进行详尽披露，还要提防随时可能面临的诉讼风险。虽然半导体企业一般都具备较高的技术水平，能够适应技术壁垒坚固、技术更迭较快的环境，但在这样的环境中，也更容易面临知识产权问题的困扰。 上海半导体企业科创板