青浦区上海证券交易所科创板

科创属性评价指标确定“三大奖项”的例外为企业在科创板上市提供了更多机会，国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科技进步奖三大重要的国家奖项也的确意味着相关技术有很高的“含金量”，这样的高水平技术如果能被企业用好，用于企业的关键技术和主营产品中，很大程度中会为企业带来相应的竞争优势和市场地位。但是在现实中，由于奖项的本身特点，例如奖项的参与成员多、奖项授予公民个人和组织的要求等，会给这一指标的认定带来一些困难。企业在以该项指标说明科创属性时，一定要紧紧把握条文中要求的企业或企业关键技术人员“作为主要参与单位/人员”，进行细致说明。作为一项例外指标，企业也要理解背后的“潜台词”，任何的例外指标一定是要充分体现出企业突出的科技创新能力。因此，企业一定要结合当前的发展情况以及技术和产品市场化状况，实事求是地说明获奖技术对当前和未来时期内技术创新与企业运营的有益作用，而不能认为获得了奖项就是终点、获得了奖项企业就能上市。相反，获得奖项才刚刚是一个开始，这一奖项的技术能为企业带来什么前景才是值得被企业、监管机构和公众关心的。通过关注这些知识产权问题，企业能够发现其背后隐藏在研发创新、市场占领以及持续经营等方面的潜在风险.青浦区上海证券交易所科创板

    9月份，上证主板否决了两家公司：德纳化学、派特罗尔。创业板上市委否决了鲁华泓锦一家公司。德纳化学被问询危险化学品产品超产是否符合安全管理规定、认为超产不构成重大违法违规的依据是否充分、九鼎投资()及九鼎集团间接入股的合规性及合理性、直销毛利率远高于贸易商销售毛利率的原因等。派特罗尔被问询到会计处理政策是否合理、收入是否存调节空间、会计基础与内控制度、毛利率异常波动、大客户依赖客户、供应重叠、利益输送等问题。鲁华泓锦成为创业板注册制下否决的第7家公司。创业板上市委认为，公司报告期内存在多项涉及生产安全的行政处罚，在审核期间重要子公司天津鲁华多次出现涉及生态安全的违法违规行为，有关部门对部分违法行为的处罚时间和金额存在不确定性；报告期各期，发行人向中石化的采购金额占比超过70%，中石化同时是发行人的***大客户，且中石化下属公司从事与发行人类似业务，发行人与中石化合作的稳定性和持续性、是否存在重大依赖，对发行人持续经营能力构成重大影响；发行人实际控制人与其亲属、发行人员工之间存在大额资金往来。上述事项对发行人内部控制有效性及持续经营能力的影响。上市委认为鲁华泓锦不符合《创业板始发办法》第十一条。 青浦区上海证券交易所科创板**近3年累计研发投入占**近3年累计营业收入比例5%以上。

半导体产业链主要包含芯片设计、晶圆制造和封装测试三大**产业，以及为晶圆制造和封装测试环节提供所需材料及专业设备的配套产业。半导体是各种高新技术升级的基础，广泛应用于各项高科技领域，而中国是半导体消费大国，每年的消费量超过全球消费量的三分之一。2020年，我国集成电路进口额为3490.80亿美元，出口额为1163.67亿美元，贸易逆差高达2327.13亿美元。尽管近年来我国半导体厂商的竞争力得到***提升,半导体产业的规模正以两位数的增长率蓬勃发展——2020年我国集成电路市场规模为8848亿元，较2019年增加17.00%，但关键零部件仍需大量从西方国家进口，自给率不足20%。

    。科创板自2019年6月***次审核会议至今，共有467家企业上会，431家企业过会，过会率为。在创业板已上市的208家注册制企业中，市值比较高的为金龙鱼()，2021年10月8日的市值为3915亿元；市值**小的企业为华业香料()，市值*不到19亿元。在208家企业中，保荐企业服务数量排**名的券商分别是中信证券()、中信建投()、民生证券、海通证券()和国金证券()，保荐次数分别为20次、15次、13次、12次和11次。审计机构（会计师事务所）服务数量排名**的机构分别是天健、立信、大华、容诚、致同，服务数量分别为38次、36次、18次、17次和14次。律所服务数量**名的机构分别是国浩律师事务所、北京市中伦律师事务所、北京德恒律师事务所、广东信达律师事务所和上海市锦天城律师事务所，服务次数分别是28次、25次、18次、15次、15次。从这208家创业板上市企业的地域分布来看，广东省、浙江省、江苏省、上海市和山东省上市公司数量**多，分别为51家、37家、33家、17家和11家。上述五个省市上市企业家数占上市总数的，由此可见上市公司的地域分布与区域经济情况呈正相关。 继受取得的4项发明专利在发行人生产经营的中具体作用，是否涉及**技术或**生产环节？

    据统计，在500多家科创板申报企业中，披露知识产权纠纷的企业总计100余家，占比2成，而披露纠纷案件总数更是超过200起。以半导体企业集聚的长三角地区为例，该地区的247家申报企业中，披露知识产权纠纷的企业近50家，纠纷案件总数近100起。其中，如前文所述的苏州敏芯股份、上海晶丰明源等多家企业，在IPO期间遭遇竞争对手**侵权诉讼，成为影响企业IPO进程的关键风险事件；宁波长阳科技在上市后不久便遭遇海外老对手东丽株式会社**侵权诉讼，一度影响股价。可见，如果企业的知识产权纠纷未能很好解决并消除影响，或在IPO期间遭遇知识产权纠纷的突然袭击，一旦涉及企业的**技术或主营产品，恐怕会直接影响企业IPO进程。 保荐机构推荐下列领域的企业，应当就该企业是否符合创业板定位履行严格的核查论证程序。青浦区上海证券交易所科创板

在全球化受阻、地缘***摩擦加大的背景下，半导体行业的“卡脖子”问题引起了国家的强烈关注。青浦区上海证券交易所科创板

对于科创企业而言，知识产权是企业**竞争力和科技创新能力的集中体现。“科创属性”中的发明专利指标，其要求本质表征的是企业被认可的研发成果。除此之外：说明企业技术先进，**技术有没有对应的发明专利？说明企业的持续创新能力，**研发团队是否持续产生**成果？说明企业的市场竞争优势，相比竞争对手**数量和布局如何？审核机构会通过不断问询，层层剥茧，让企业***披露相关**技术、主营产品、知识产权等信息，客观、有理有据地展现企业的技术先进性及市场优势。青浦区上海证券交易所科创板