长宁区科创板5项例外注意事项

对于科创企业而言，知识产权是企业**竞争力和科技创新能力的集中体现。“科创属性”中的发明专利指标，其要求本质表征的是企业被认可的研发成果。除此之外：说明企业技术先进，**技术有没有对应的发明专利？说明企业的持续创新能力，**研发团队是否持续产生**成果？说明企业的市场竞争优势，相比竞争对手**数量和布局如何？审核机构会通过不断问询，层层剥茧，让企业***披露相关**技术、主营产品、知识产权等信息，客观、有理有据地展现企业的技术先进性及市场优势。化知识产权保护，可以给科创企业修筑技术“护城河”，为投资者建立信心以及对未来收益的稳定预期.长宁区科创板5项例外注意事项

科创属性“三大奖项”例外指标是指企业作为“主要参与单位”或者企业的“关键技术人员作为主要参与人员，获得国家科技进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，并将相关技术运用于公司主营业务”。这一指标为企业在科创板上市提供了更多机会。上交所在判断企业是否符合这一指标时，重点关注企业的获奖情况、企业是否作为主要参与单位、企业的关键技术人员是否作为主要参与人员、企业是否将获奖技术运用于主营业务。此外，上交所还会关注企业的知识产权状况和技术先进性情况，以确定企业具备突出的科技创新能力。徐汇区科创板上市条件和要求半导体芯片是信息技术产业**重要的基础性部件，半导体产业作为资金和技术密集型产业.

    景业智能主要从事特种机器人及智能装备的研发、生产及销售，于2021年6月获科创板受理，目前已答复第2轮问询。在第2轮问询中，针对景业智能研发体系相关问题，审核机构关注的部分重点有：研发活动和生产活动的区分依据及准确性；是否存在将预研类项目成本计入研发费用的情形，研发费用的核算是否清晰？认定为研发人员的研发活动工时是否均超过50%？未超过50%研发活动工时的人员薪酬在报告期各期的金额及占比情况。【点评】保荐机构应对科创板企业报告期内的研发投入归集、研发人员认定等情况进行核查，并就企业是否符合科创属性相关指标发表核查意见。其中，研发投入为企业研究开发活动形成的总支出，通常包括研发人员工资费用、直接投入费用、无形资产摊销费用等，**技术人员能够对企业生产经营发挥实际作用，通常包括研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非**技术的发明人或设计人等；科创板企业还应制定并严格执行研发相关内控制度。

铭赛科技主要从事高精度智能点胶设备及其关键零部件的研发、生产和销售，曾在新三板挂牌，之后退市新三板并于2021年6月获科创板受理，同月受理的还有高凯精密和安达智能两家企业，都从事与铭赛科技相似的业务，而高凯精密在招股书中还将铭赛科技列为它的行业可比企业之一。不过铭赛科技在答复首轮问询一个月之后，于2021年10月主动撤回了申请，留下另外两家企业继续在科创板相争。在铭赛科技首轮问询中，审核机构因发行人与高凯精密和安达智能两家公司的主要产品相同，故要求铭赛科技将这两家公司的主要产品也纳入比较，在答复中，铭赛科技将点胶设备和压电喷射阀的技术指标与各企业进行了对比，认为在相关指标上表现良好，已达到或超过国内外**厂商产品的水平，相关指标比较情况如下图2所示。可是高凯精密和安达智能也不想落后啊，在首轮问询中遇到与铭赛科技同样的问题时，高凯精密回复相关设备大部分指标已处于行业**水平，安达智能回复相关设备的大部分技术参数优于同行业公司。因此科创属性的修订，重要的原因是为解决现实中存在的问题。

    公司承担“国家重大科技专项”项目是符合这一指标的**基本条件，公司应当首先结合项目在立项、资金来源及使用、项目验收、成果评价等方面完整介绍项目是否属于“国家重大科技专项”、项目的运行过程和成果、企业在项目中承担的作用和具体贡献。就什么项目属于指标规定的“国家重大科技专项”，没有明确的规定。***印发的《关于深化**财政科技计划（专项、基金等）管理**方案的通知》（国发〔2014〕64号），曾将**各部门管理的100多个科技计划（专项、基金等）整合成五大类：国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项（基金）、基地和人才专项。根据企业上市申报的实践经验来看，除了项目课题在申报过程中明确被称为“国家重大科技专项”的项目外，“国家重点研发计划”（包括“863”计划），也可能被认可为“国家重大科技专项”（如海泰新光、爱科科技、斯瑞新材料）。至于其他三类项目，能否被认为是指标中定义的“国家科技重大专项”还需要上交所进一步澄清。关于项目的运行过程和成果，企业应当证明项目真实、完整、按质按量已如期实施，应当如实说明企业在立项、申报、获批的背景和时间，说明资金的来源和使用情况。 上交所对科创属性的审核也作了明确规定：本所发行上市审核中，按照实质重于形式的原则。崇明区科创板经营风险

***发言人表示，申报和在审企业中也出现了少数企业缺乏**技术、科技创新能力不足等问题。长宁区科创板5项例外注意事项

    半导体行业被称为人类制造业的“明珠”，工业史上的“皇冠”，具有高技术密集、高资金投入的固有属性。因此，半导体企业在发展过程中，常会面临来自技术以及资金两方面的挑战。科创板的成立，为我国半导体企业在资金募集方面提供了一条有效的解决途径，对行业的发展具有划时代的战略意义。但由于半导体行业本身的技术水平要求较高，且科创板格外注重“科”、“创”属性，半导体企业在科创板IPO过程中，往往面临着因为技术积累不足、技术来源不明等问题而导致的各项知识产权风险，有的企业因此止步IPO，有的涉险过关。其实，科创板IPO过程中的知识产权风险本身并不可怕，关键是企业如何发现风险、充分准备、补足完善从而进行积极应对，**终将其解决。 长宁区科创板5项例外注意事项

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