徐汇区科创板例外条款

    由于科创板设立的初衷，是旨在面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键**技术、市场认可度高的科技创新企业。在注册制的前提下，企业的盈利能力等财务指标又被一定程度的弱化。因此，在科创板上市审核过程中，应格外注重企业的“科”、创"属性，而与“科”、创"属性紧密相关的知识产权情况，也成为了企业在科创板IPO过程中容易被频繁问询的关键点。对企业而言，其所拥有的知识产权既要满足上市门槛，又要进行详尽披露，还要提防随时可能面临的诉讼风险。虽然半导体企业一般都具备较高的技术水平，能够适应技术壁垒坚固、技术更迭较快的环境，但在这样的环境中，也更容易面临知识产权问题的困扰。 半导体的产业分工模式决定了无法完全追求全产业链国产化，在达到一定的国产化程度后还应该积极参与全球化。徐汇区科创板例外条款

    MEMS传感器研发与销售为主的敏芯股份，在科创板申请被受理后，多次陷入知识产权纠纷，也同样遭遇审议会临时取消。敏芯股份申请上市被受理半年内，被歌尔连续三次诉**侵权，累计金额，又连续三次遭歌尔诉权属纠纷，以及连续四次被歌尔提起**无效，涉及**总计16件。与此同时，敏芯股份还被歌尔起诉涉嫌不正当竞争。不过，在歌尔的连番轰炸下，敏芯股份坚持积极应对，在经历2轮问询、1次审议会临时取消，以及网络舆论的重重压力下，**终也成功过会并顺利上市。除此之外，合晶硅、锐芯微、中科晶上等多家企业主动撤回了IPO申请，其中部分企业在***一轮问询中，仍然被问询其**与技术的对应性，相关**技术是否申请专利进行保护等知识产权问题，如广州宏晟、联动科技等。可见，知识产权风险已成为企业科创板IPO过程中不容忽视的挑战。 静安区科创板知识产权纠纷这些不仅是科创板在IPO对于企业的要求，更是企业在未来长期发展过程中需要应对的关键点。

***《科创属性评价指引（试行）》和《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》规定科创板上市需要符合的行业领域要求科创属性相关指标要求。***套指标要求企业同时满足四项“常规指标”，第二套指标*要求企业符合五项“例外指标”之一。截至2021年11月17日，上交所受理过的669家企业中，有9家企业因不满足常规指标的要求，选择以“国家重大科技专项”例外指标说明其具备科创属性。

在上述《评价指引》和《规定》中，“国家重大科技专项”指标的具体表述为：“支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，虽未达到本规定第五条指标，但符合下列情形之一的企业申报科创板发行上市：（三）**或者牵头承担与主营业务和**技术相关的国家重大科技专项项目”。

除了关于“三大奖项”指标的条文字面上体现的三项条件外，上交所总是会对例外指标的适用保持严格谨慎的态度，因此会要求企业继续证明企业的科技创新能力，这就体现在企业的知识产权状况和技术先进性情况。因此，企业在进行有关披露时，要说明获奖技术有关的知识产权和其他技术秘密等知识产权的情况，如果技术是以技术秘密保护的，企业还要说明理由。特别是对于企业的关键技术人员作为获奖个人的，以及企业与其他单位合作研发、共同获奖的，还要说明知识产权权属状况、使用权约定等。对于获奖时间较早的，企业要说明获奖技术当前的应用情况，是否持续运用于关键技术和产品中，技术是否仍然具备技术先进性，技术的改进和迭代情况，技术是否已经成为行业通用技术等。围绕这些内容，企业要着重强调其持续的创新能力和对于获奖技术成果的充分利用和保护，这些是企业竞争力的重要方面。通过关注这些知识产权问题，企业能够发现其背后隐藏在研发创新、市场占领以及持续经营等方面的潜在风险.

    企业需要说明其承担的国家重大科技专项项目是与其**技术、主营业务有关。在汇宇制药的问询答复和招股书披露内容中，公司详细说明了其**技术的来源、自主研发技术的形成过程和研发目标（例如，公司的胶束制剂稳定性生产技术为多西他赛注射液项目团队在解决多西他赛注射液配伍时析晶问题时研发成功）、相应技术与公司形成主营业务的产品的关系（例如，与上述胶束制剂稳定性生产技术有关的多西他赛注射液已成为公司主营产品之一）、相应技术研发与重大科技专项项目的关系（例如，上述多西他赛注射液的研发正是4个重大科技专项项目之一）。对企业来说，要说明其承担的项目与其**技术和主营业务有关，可以遵循以下思路：（1）说明企业的**技术储备、主营业务产品；（2）说明**技术与主营业务产品的关系，即**技术是否用于主营业务产品；（3）说明**技术的形成过程，体现**技术研发与项目研发的关联，即反映出在项目研发中形成了**技术的成果；（4）说明项目研发和主营业务产品研发的一致性，比如项目的目标及研究内容涉及主营产品的研发、工艺验证、稳定性考察、生产能力提升、**注册等。 其中上市企业数量**多的是设计环节，共有上市企业20家，其次为制造环节，之后依次为：设备环节。青浦区科创板科创资产构建

上交所将在中国证监会的领导下，进一步加强与市场主体的沟通，及时回应市场关切.徐汇区科创板例外条款

    第五十条上市委员会召开审议会议，对本所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议。每次审议会议由五名委员参加，其中会计、法律**至少各一名。第五十一条上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的，发行人**及保荐**人应当到会接受问询，回答委员提出的问题。第五十二条上市委员会审议时，参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见，通过合议形成同意或者不同意发行上市的审议意见。第五十三条本所结合上市委员会的审议意见，出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。上市委员会同意发行人发行上市，但要求发行人补充披露有关信息的，本所发行上市审核机构告知保荐人组织落实；发行上市审核机构对发行人及其保荐人、证券服务机构的落实情况予以核对，通报参会委员，无须再次提请上市委员会审议。发行人对相关事项补充披露后，本所出具同意发行上市的审核意见。 徐汇区科创板例外条款

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